浙江省國際貿(mào)易集團 2019年度主要財務信息披露
“合規(guī)是生命線、風控是競爭力”?！笆奈濉币詠恚Q(mào)集團積極貫徹落實省國資委合規(guī)管理提質(zhì)擴面工作部署，錨定“治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信”的法治國貿(mào)建設目標，扎實推進“大合規(guī)”體系建設，為集團高質(zhì)量發(fā)展筑牢法治屏障。近日，集團圓滿完成省國資委合規(guī)管理提質(zhì)擴面行動收官驗收評價工作，集團總部及浙江東方報送的《首創(chuàng)“股權(quán)帶押過戶”合規(guī)方案助力集團戰(zhàn)略并購與高質(zhì)量發(fā)展》和浙商資產(chǎn)報送的《合規(guī)領(lǐng)航科技賦能——浙商資產(chǎn)消費金融業(yè)規(guī)融合實踐》入選《省屬企業(yè)合規(guī)管理提質(zhì)擴面典型案例匯編》，集團獲評省委“法治浙江”建設優(yōu)秀單位，為此次提質(zhì)擴面行動畫上了圓滿句號。
強化頂層引領(lǐng)
構(gòu)建合規(guī)治理新格局
為確保提質(zhì)擴面行動走深走實，集團堅持高位推動、系統(tǒng)謀劃，構(gòu)建起權(quán)責明晰、層層落實的合規(guī)治理架構(gòu)。集團設立合規(guī)（法治建設）委員會，由黨委書記、董事長擔任主任委員，常態(tài)化召開專題會議審議重大合規(guī)事項；15家下屬成員公司全部建立合規(guī)委員會或領(lǐng)導小組，實現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋。同時，集團全面落實首席合規(guī)官制度，15家成員公司全部完成首席合規(guī)官聘任，建強133人合規(guī)專崗隊伍，筑牢業(yè)務、合規(guī)、監(jiān)督“三道防線”，推動合規(guī)管理與生產(chǎn)經(jīng)營深度融合。
強化制度建設
夯實合規(guī)管理基礎(chǔ)
在制度體系建設上，集團率先構(gòu)建“1+N+X”分層管控格局，出臺《集團合規(guī)管理暫行規(guī)定》作為核心綱領(lǐng)，積極推動成員公司聚焦主責主業(yè)制定完善規(guī)章制度，形成覆蓋3大產(chǎn)業(yè)板塊28個職能領(lǐng)域的制度體系，讓合規(guī)工作有章可循、有規(guī)可依。在全面構(gòu)建合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)上，聚焦重點領(lǐng)域，編制《“走出去”國際化經(jīng)營合規(guī)國別指引》《公司治理合規(guī)指引手冊》《審計委員會履職合規(guī)指引手冊》等專項合規(guī)指引，通過將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為具體業(yè)務場景的操作指引，強化重點領(lǐng)域合規(guī)管理，筑牢風險防控陣地。
強化合規(guī)運行
擰緊合規(guī)管理安全閥
聚焦規(guī)范管理，落實重大經(jīng)營決策、規(guī)章制度、合同合法合規(guī)性審查審核機制，集團“三項法審”率保持100%；上下同心、協(xié)同發(fā)力，持續(xù)開展涉訴案件攻堅行動，五年來累計避免和挽回經(jīng)濟損失超25億元。聚焦重點，落實精準管控機制，突出抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)、核心崗位，編寫《員工行為合規(guī)指引手冊》，將法律合規(guī)要求嵌入業(yè)務流程和崗位職責。聚焦問題整改，落實監(jiān)督綜合機制，制定印發(fā)《關(guān)于進一步加強“大合規(guī)”體系建設的實施意見》，著力發(fā)揮法律合規(guī)、審計、綜合監(jiān)督等條線協(xié)同聯(lián)動，強化事前、事中、事后一體化運作，常態(tài)化開展合規(guī)風險隱患檢查，發(fā)現(xiàn)問題“當下改”，關(guān)口前移“治未病”。聚焦責任履行，落實違規(guī)追責機制，緊盯關(guān)鍵領(lǐng)域和嚴重違規(guī)問題，重點查處重大違規(guī)經(jīng)營投資損失事項，嚴肅追究相關(guān)人員責任，梳理“違規(guī)共性問題清單”，舉一反三，把查辦違規(guī)問題、完善內(nèi)部制度、提升管理貫通起來。
強化合規(guī)教育
弘揚法治合規(guī)文化
集團著力抓“關(guān)鍵少數(shù)”，強化領(lǐng)導干部學法，將黨內(nèi)法規(guī)和國家法律清單制度等列為必修課程，增強法治意識、法治思維，切實發(fā)揮“頭雁”作用。打造“線上+線下”立體化法治合規(guī)宣傳矩陣，通過編寫《省國貿(mào)集團合規(guī)手冊》《合規(guī)管理應知應會知識手冊》《“大合規(guī)”學習研討內(nèi)參摘編》等內(nèi)部合規(guī)資料，組織管理人員專題培訓、員工全員普法、簽訂《合規(guī)承諾書》等，開展“12·4”國家憲法日、合規(guī)沙龍、以案釋法等活動，推動合規(guī)理念深入人心，形成“人人講合規(guī)、事事守底線、處處重法治”的良好氛圍。
站在“十四五”收官、“十五五”啟新的關(guān)鍵節(jié)點，集團將以提質(zhì)擴面行動驗收為契機，正視短板、持續(xù)發(fā)力，進一步深化“大合規(guī)”體系建設，健全制度機制、強化隊伍建設、提升管控能力，以更堅實的合規(guī)防線、更專業(yè)的合規(guī)能力，護航集團高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，奮力譜寫法治國貿(mào)、合規(guī)國貿(mào)建設新篇章！
